Esse podcast é para profissionais que buscam compreender a ISO 37301:2021 sobre sistemas de gestão de compliance.

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Neste episódio, nossos qualicasters Jeison Arenhart e Monise Carla conversaram com o Neifer França sobre a ISO 31301:2021 que discorre sobre sistemas de gestão de compliance.ISO 37301:2021: Sistemas de gestão de complianceO que é a ISO 37301:2021: Sistemas de gestão de compliance?
A ISO 37301:2021 é a norma certificável sobre sistemas de gestão de compliance que, agora, passa a ser uma norma de requisitos, não mais de diretrizes. Sua origem veio da ISO TC 309 que recebeu uma demanda da OCDE e da ONU para formular normativas e referências sobre governança corporativa.
Em 2013, foi formado o Comitê ISO TC 309 com dois principais objetivos: a formulação de uma norma de diretrizes de sistema de gestão de compliance e criar uma metodologia para combater o suborno, o principal aspecto da corrupção no mundo.
Em 2016, foi publicada a ISO 37001: a norma de sistema de gestão antissuborno, que, caso seja da vontade da empresa, pode ser ampliada para a gestão de anticorrupção.Toda empresa é afetada pelo compliance? E o que é compliance?
Compliance é um termo em inglês que significa conformidade, ou seja, toda empresa precisa de uma conformidade legal. Existe compliance tributário, financeiro, anticorrupção.
Depende da organização analisar quais seus riscos de acordo com o sistema de gestão para entender com o que ela deve estar em conformidade.Determinar o escopo
Quando se fala de escolher escopo, pode acontecer de defini-lo pensando em como “contornar” alguns requisitos. O risco de o escopo ser definido de “má fé” é grande. Porém, vale a reflexão de que a norma não se resume à certificação, mas ela é aplicada para melhorar um processo ou situação dentro da empresa.
Como, por exemplo, a ISO 37301:2021 foi formulada para orientar a implantação de um sistema de gestão de compliance na empresa. E essa conformidade deve estar relacionada com a “dor” ou principal risco da empresa. Por isso, ela pode ser aplicada em determinada área ou setor apenas.
Ou seja, para garantir o bom funcionamento dessa norma e garantir os resultados, não adianta manipular o escopo para garantir a certificação, pois algo muito importante será colocada em risco: a saúde da empresa.
Além disso, o requisito 4.3 da norma define que tem que ser determinado os limites e a aplicabilidade do sistema de gestão de compliance para estabelecer o seu escopo.Quais as diferenças entre as normas ISO 37301 e 37001?
As normas como ISO 27001, ISO 9001, ISO 14001 e todas as normas que têm temáticas específicas como ambiental, qualidade, segurança da informação são denominadas como “normas de combate”. Ou seja, elas ajudam a gerenciar riscos e controles da temática específica.
A ISO 37301:2021, sistema de gestão de compliance, não é definida como norma de combate. Na realidade, ela pode ser denominada como norma de gestão de conformidade.
Dessa forma, a ISO 37301:2021 não apresenta requisitos ativos para combate anticorrupção ou antissuborno. Assim, ela precisa ser genérica o suficiente para abordar todas as questões que envolvem compliance.ISO 37301:2021: principais requisitos
Ela está estruturada de acordo com o anexo SL, e ela tem alguns requisitos interessantes:
5 obrigações de compliance (legislações, ou outros requisitos etc.); 4,6 os riscos de compliance (último requisito do tópico 04)
A norma traz, também, 5.1.2. cultura compliance: 5.1.3 Autoridade; Esferas de Liderança; 6.3 Planejamento e Gestão de Mudanças; 9.1.3 Desenvolvimento de indicadores.
Esses são os requisitos mais interessantes dentro dessa ISO, e que chamam atenção, mas um que é muito importante é o 9.1.4 que é o relatório de compliance. Norma 19600 e 37301
A norma 19600 foi revogada (está obsoleta) a partir do momento em que a ISO 37301 foi lançada.
Apesar das duas possuírem a estrutura semelhante, a diferença que a 37301 trouxe é que agora poderá ser auditado e certificado, e a 19600 oferecia apenas um atestado de conformidade para quem o quisesse, possuindo requisitos ao invés de diretrizes colocando em comparativo.
A organização vai verificar quais são os principais riscos que a organização deve atender.
As competências necessárias para 37301, primeiramente é fazer a aquisição da norma. Os profissionais de normativas precisam estudar os requisitos e a norma para entender sua aplicação na empresa.NOVIDADE!

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<h2>Links citados no Podcast</h2>
<ul>
<li><a href="https://qualiex.com/">Qualiex, software para Gestão da Qualidade</a></li>
<li><a href="http://www.forlogic.net/">Grupo Forlogic</a></li>
<li><a href="http://viverexcelencia.com.br/manifesto">Viver Excelência</a></li>
</ul>
<h2>Apresentação</h2>
<p>Neste episódio, nossos qualicasters <a href="https://www.instagram.com/jeisonab/" target="_blank" rel="noopener">Jeison Arenhart</a> e <a href="https://www.instagram.com/monisecarla/" target="_blank" rel="noopener">Monise Carla</a> conversaram com o <a href="https://www.instagram.com/neiferbf/" target="_blank" rel="noopener">Neifer França</a> sobre a ISO 31301:2021 que discorre sobre sistemas de gestão de compliance.</p>
<h3><strong>ISO 37301:2021: Sistemas de gestão de compliance</strong></h3>
<h4><strong>O que é a ISO 37301:2021: Sistemas de gestão de compliance?</strong></h4>
<ul>
<li><strong>A ISO 37301:2021 é a norma certificável sobre sistemas de gestão de compliance</strong> que, agora, passa a ser uma norma de requisitos, não mais de diretrizes. Sua origem veio da ISO TC 309 que recebeu uma demanda da OCDE e da ONU para formular normativas e referências sobre governança corporativa.</li>
<li>Em 2013, foi formado o Comitê ISO TC 309 com dois principais objetivos: a formulação de uma norma de diretrizes de sistema de gestão de compliance e criar uma metodologia <a href="https://qualicast.com.br/009-iso-37001-sistemas-de-gestao-antissuborno/" target="_blank" rel="noopener">para combater o suborno</a>, o principal aspecto da corrupção no mundo.</li>
<li>Em 2016, foi publicada a <strong>ISO 37001: a norma de sistema de gestão antissuborno,</strong> que, caso seja da vontade da empresa, pode ser ampliada para a gestão de anticorrupção.</li>
</ul>
<h4><strong>Toda empresa é afetada pelo compliance? E o que é compliance?</strong></h4>
<ul>
<li><a href="https://blogdaqualidade.com.br/compliance/" target="_blank" rel="noopener">Compliance</a> é um termo em inglês que significa conformidade, ou seja, toda empresa precisa de uma conformidade legal. Existe compliance tributário, financeiro, anticorrupção.</li>
<li>Depende da organização analisar <strong>quais seus riscos de acordo com o sistema de gestão para entender com o que ela deve estar em conformidade.</strong></li>
</ul>
<h4><strong>Determinar o escopo</strong></h4>
<ul>
<li>Quando se fala de escolher escopo, pode acontecer de defini-lo pensando em como “contornar” alguns requisitos. <a href="https://qualicast.com.br/008-conhecendo-a-gestao-de-riscos/" target="_blank" rel="noopener">O risco de o escopo</a> ser definido de “má fé” é grande. Porém, vale a reflexão de que a norma não se resume à certificação, mas ela é aplicada para melhorar um processo ou situação dentro da empresa.</li>
<li>Como, por exemplo, <strong>a ISO 37301:2021 foi formulada para orientar a implantação de um sistema de gestão de compliance na empresa.</strong> E essa conformidade deve estar relacionada com a “dor” ou principal risco da empresa. Por isso, ela pode ser aplicada em determinada área ou setor apenas.</li>
<li>Ou seja, para <a href="https://blogdaqualidade.com.br/o-que-e-qualidade-e-como-deve-ser-vista/" target="_blank" rel="noopener">garantir o bom funcionamento dessa norma e garantir os resultados</a>, não adianta manipular o escopo para garantir a certificação, pois algo muito importante será colocada em risco: a saúde da empresa.</li>
<li>Além disso, o<strong> requisito 4.3 da norma define que tem que ser determinado os limites e a aplicabilidade do sistema de gestão de compliance</strong> para estabelecer o seu escopo.</li>
</ul>
<h4><strong>Quais as diferenças entre as normas ISO 37301 e 37001?</strong></h4>
<ul>
<li>As normas como ISO 27001, ISO 9001, ISO 14001 e todas as normas que têm temáticas específicas como ambiental, qualidade, segurança da informação são denominadas como “normas de combate”. Ou seja,<a href="https://blogdaqualidade.com.br/lgpd-e-gestao-de-riscos/" target="_blank" rel="noopener"> elas ajudam a gerenciar riscos e controles</a> da temática específica.</li>
<li>A ISO 37301:2021, sistema de gestão de compliance, não é definida como norma de combate. Na realidade, <strong>ela pode ser denominada como norma de gestão de conformidade.</strong></li>
<li>Dessa forma, a ISO 37301:2021 não apresenta <a href="https://qualicast.com.br/038-sistemas-de-gestao-de-compliance/" target="_blank" rel="noopener">requisitos ativos para combate anticorrupção ou antissuborno</a>. Assim, ela precisa ser genérica o suficiente para abordar todas as questões que envolvem compliance.</li>
</ul>
<h4><strong>ISO 37301:2021: principais requisitos</strong></h4>
<ul>
<li>Ela está estruturada de acordo com o anexo SL, e ela tem alguns requisitos interessantes:</li>
<li>5 obrigações de compliance (legislações, ou outros requisitos etc.); 4,6 os riscos de compliance (último requisito do tópico 04)</li>
<li>A norma traz, também, <strong>5.1.2. cultura compliance: 5.1.3 Autoridade; Esferas de Liderança; 6.3 Planejamento e Gestão de Mudanças; 9.1.3 Desenvolvimento de indicadores.</strong></li>
<li>Esses são os requisitos mais interessantes dentro dessa ISO, e que chamam atenção, mas um que é muito importante é o 9.1.4 que é o relatório de <a href="https://qualicast.com.br/qualidade-e-compliance/" target="_blank" rel="noopener">compliance</a>.&nbsp;</li>
</ul>
<h4><strong>Norma 19600 e 37301</strong></h4>
<ul>
<li><strong>A norma 19600 foi revogada (está obsoleta)</strong> a partir do momento em que a ISO 37301 foi lançada.</li>
<li>Apesar das duas possuírem a estrutura semelhante, a diferença que a 37301 trouxe é que agora <a href="https://blogdaqualidade.com.br/iso-370012015-porque-o-suborno-e-um-problema-para-a-qualidade-das-empresas/" target="_blank" rel="noopener">poderá ser auditado e certificado,</a> e a 19600 oferecia apenas um atestado de conformidade para quem o quisesse, possuindo requisitos ao invés de diretrizes colocando em comparativo.</li>
<li>A organização vai verificar quais são os principais riscos que a organização deve atender.</li>
<li>As competências necessárias para 37301, primeiramente é fazer a aquisição da norma.<strong> Os profissionais de normativas precisam estudar os requisitos e a norma para entender sua aplicação na empresa.</strong></li>
</ul>
<h2>NOVIDADE!</h2>
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Esse é o podcast sobre Qualidade Excelência e Gestão mais famoso do Brasil! Nele discutimos sobre vários assuntos relacionados à desenvolver uma cultura sólida de qualidade e que traga resultados verdadeiros para empresas. Com a presença dos especialistas Jeison Arenhart, Monise Carla e convidados. Se quiser saber mais sobre as soluções e onde encontrá-las, acesse: www.qualiex.com

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